The Financial Industry RegulatoryAuthority

ABD Finansal Sektör Düzenleme Otoritesi (FINRA)

FINRA
The Financial Industry RegulatoryAuthority
AAmerika Birleşik Devletleri(United States)Kuruluş: 2007IOSCO üyesi2 broker denetim altında
www.finra.org/#/

Düzenleyici hakkında

Finansal Sektör Düzenleme Otoritesi (FINRA), Amerika Birleşik Devletleri'nin en büyük devlet dışı özdüzenleyici kurumudur; 2007 yılında NASD'ın denetim biriminin NYSE'nin uygulama birimiyle birleşmesiyle kuruldu. FINRA, ABD'deki hisse senedi, tahvil ve opsiyon piyasalarında faaliyet gösteren tüm broker-dealer'ları denetler ve Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC) denetiminde çalışır. Görevleri arasında broker lisansı verme, işlem uygulamalarının denetimi, Series 7 gibi mesleki yeterlilik sınavlarının düzenlenmesi, şikayetlerin incelenmesi ve disiplin cezalarının uygulanması yer alır. FINRA ayrıca brokerların geçmişini sorgulamak için BrokerCheck aracını da kamuya açık biçimde sunmaktadır.

Denetlenen finansal araçlar

StocksOptionsBondsFundSecurities

Kısıtlamalar ve yasaklar

  • الزام به نگهداری حداقل ۲۵٬۰۰۰ دلار در حساب برای فعالیت به عنوان Pattern Day Trader
  • قواعد سخت‌گیرانه مارجین طبق Regulation T با حداکثر اهرم ۱:۲ برای سهام
  • فروش استقراضی سهام ارزان (penny stocks) زیر محدودیت‌های ویژه قرار دارد
  • الزام به احراز مناسب بودن (suitability) و Know Your Customer پیش از توصیه سرمایه‌گذاری

Lisans sahibi brokerlar — FINRA — Güven Radar (1)