Financial Markets Authority

Yeni Zelanda Finansal Piyasalar Otoritesi (FMA)

FMA
Financial Markets Authority
AAYeni Zelanda(New Zealand)Kuruluş: 2011IOSCO üyesi10 broker denetim altında
fma.govt.nz

Düzenleyici hakkında

Yeni Zelanda Finansal Piyasalar Otoritesi (FMA), 2011'de bu ülkenin finansal yasalarındaki geniş çaplı reformların ardından eski Menkul Kıymetler Komisyonu'nun yerine kuruldu. FMA, Yeni Zelanda'da borsa brokerlarını, türev ihraççılarını, KiwiSaver fon yöneticilerini ve diğer finansal hizmetleri lisanslama ve denetleme sorumluluğunu üstlenir. FMA, bu ülkede faaliyet gösteren forex ve CFD brokerlarından «Türev İhraççısı» (Derivatives Issuer) olarak kayıt yaptırmalarını ve sermaye ile müşteri fonlarının ayrıştırılması gerekliliklerine uymalarını ister. ASIC ve FCA'nın aksine, Yeni Zelanda'da perakende forex için resmi yasal kaldıraç tavanı yoktur; bu durum FMA'yı üst düzey düzenleyicilere kıyasla biraz daha esnek gösterir. Bununla birlikte diğer davranış ve risk açıklama yükümlülükleri ciddi biçimde uygulanır.

Denetlenen finansal araçlar

ForexCFDsStocksOptionsFuturesBondsFundDerivativesSecurities

Kısıtlamalar ve yasaklar

  • الزام ثبت به‌عنوان Derivatives Issuer برای ارائهٔ CFD و فارکس به مشتریان نیوزیلندی
  • الزام جداسازی وجوه مشتری از دارایی‌های شرکت و گزارش‌دهی دوره‌ای به FMA

Lisans sahibi brokerlar — FMA — Güven Radar (4)